合规总监是什么职务

2019-10-03 15:29

  本港台?手论坛六香港挂牌彩图官网,合规总监是证券公司根据《证券公司合规管理试行规定》,在公司内部任命的证券高管。 合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。合规主要是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

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